一文理清香港证监会“覆盖”下的虚拟资产交易所背景:2家已持牌 + 5家申请中

香港财经事务及库务局发布《有关香港虚拟资产发展的政策宣言》开始,一年过去了,香港证监会将几家虚拟资产交易所“纳入麾下”?这些交易所的来历、背景和业务范围又是什么样呢?接下来,我们就和大家一起来一探究竟。

文章作者:Meta Era 特邀作者「Shark」

2022 年 10 月,香港财经事务及库务局发布《有关香港虚拟资产发展的政策宣言》,其中明确将以“选择参与”方式为虚拟资产交易所发牌,使其能接触更多香港市场的投资者,发牌制度能让虚拟资产交易所在香港开拓新的分销渠道,以利于本港价值超过 4.5 万亿美元的庞大资产和财富管理市场。

不仅如此,香港财经事务及库务局还明确表示“乐意”联系全球虚拟资产业界,邀请有关交易所在香港开拓商机,并由香港证监会就新发牌制度下的零售投资者可买卖虚拟资产的适当程度展开公众咨询。那么,一年过去了,香港证监会将几家虚拟资产交易所“纳入麾下”?这些交易所的来历、背景和业务范围又是什么样呢?接下来,我们就和大家一起来一探究竟。

事实上,香港证监会已于 9 月 29 日在官方网站上发布了多份已持牌和申请中虚拟资产交易平台名单,截至目前其辖内共“覆盖”了 8 家交易所 —— 2 家已持牌,5 家申请中。

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(注:上表信息获取时间为 2023 年 10 月 16 日)

首先,让我们来看 2 家已持牌的虚拟资产交易平台,这 2 家分别是 BC 科技集团旗下的 OSL Digital Securities Limited 以及 HashKey Group 旗下的 Hash Blockchain Limited。

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(图片来源于香港证监会官网)

对于想要拿到香港加密货币牌照的公司而言,HashKey Exchange 与 OSL Exchange 正是他们所需要的一份正在即时更新的“说明书”,作为第一批拿到香港加密货币牌照的公司,它们正扛着万众的目光,跟随着日渐完善的香港加密货币政策向前迈去。

他们既是潜伏在香港加密货币发展史中的头狼,也是香港开放虚拟资产交易后的头啖汤享用者,接下来我们就具体看看这两家虚拟资产交易平台的实际情况吧。

1、HashKey Exchange

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交易平台概况:HashKey Exchange 的运营主体是 Hash Blockchain Limited,总部位于香港,作为合规数字资产交易平台运营商持有香港证监会颁发的第 1 类(证券交易)和第 7 类(提供自动交易服务)牌照,HashKey Exchange 还获得了 ISO 27001 信息安全管理体系认证和 ISO 27701 隐私信息管理体系认证。

主要成员背景:据公开资料显示,HashKeyExchange 为 HashKeyGroup 旗下交易平台,而 HashKey Group 董事长为万向区块链实验室创始人肖风,肖风博士曾任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任,2018 年正式成立 HashKey Group 向数字资产金融服务转型,而万向区块链实验室本身也投资了多个区块链项目,比如以太坊(Ethereum)、ConsenSys、Polkadot、MakerDAO 等。

HashKeyExchange 另一个核心团队成员是前火币品牌公关副总裁翁晓奇,他目前担任 HashKeyExchange COO,同时也是 HashKey Group 董事长助理。此外,HashKey Group 官网显示其代币化总经理为刘佳,曾担任集团法律主管并在腾讯、美国世达律师事务所和北京国枫律师事务所工作多年,主要执业领域为私募股权和投资基金、跨境投资并购和境内外资本市场。

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加密业务范围:根据 HashKey Exchange 官网,现阶段提供了 USD、HKD、USDT 和 USDC 四类交易对服务,除了 BTC 和 ETH 交易服务之外,HashKey 于 9 月 28 日还推出了AVAX/USD交易对。此外 HashKey Exchange 当前支持 17 个国家和地区的银行转账服务,包括新加坡、美国、以色列等地,提现用户需确保名义下开设的银行账户是在证监会允许的符合资格司法管辖区。

2、OSL Exchange

交易平台概况: OSL 由金融科技和数字资产公司 BC 科技集团(863.HK)支持, 除了经纪、托管、交易所之外,还提供“软件即服务”等全面的服务。

主要成员背景: BC 科技的 CFO 胡振邦在财务领域拥有超过 16 年的经验,曾在香港上市科技公司、投资银行和四大会计师事务所等多家企业任职,法规事务主管刁家骏曾担任云锋金融集团有限公司(其股份于中国香港联合交易所有限公司主板上市)的集团总法律顾问以及 Cantor Fitzgerald 及 BGC Partners 的亚洲区法律合规主管,于 2019 年 7 月 11 日获委任为 BC 科技集团有限公司执行董事。

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加密业务范围:持有第 1 类和第 7 类牌照的 OSL 提供包括经纪、托管、交易所、“软件即服务”等全面的服务,今年九月,OSL宣布其托管和自动化交易服务(ATS)已通过权威的 SOC 2 Type 2 服务资质审计,专注于香港证券型代币业务,同时支持交易 BTC 和 ETH,目前其服务对象主要为机构和专业投资者。

接下来,是 5 家正在申请牌照的虚拟资产交易平台:

3、BGE

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交易平台概况: BGE 于 2021 年成立,属于上市公司 HKE Holdings 旗下全资附属公司,而 HKBGE 全资拥有 HKBGE TSP Limited,HKBGE TSP Limited 已于 2021 年 9 月根据 AMLO 获得 TCSP 牌照(信托或公司服务提供者牌照),为 HKBGE 的交易平台提供虚拟资产托管服务,BGE 于 2022 年起筹备并已申请 VATP 牌照。

主要成员背景:2023 年 2 月 1 日,HashKey 集团创始成员之一欧阳健男被委任为 HKBGE 董事及行政总裁,首席执行官曾是加密交易所 AAX 的前行政总裁和联合创办人陈振雄(Thor Chan)。此外,HK BGE 目前只有两名董事,包括欧锦霈和纪丹娜,分别为公司运营主管、业务发展主管。公司网站目前只向受邀专业投资者开放。

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加密业务范围:BGE 官网显示目前未正式使用,并展示了 “试运营中”、“敬请期待正式开放”等提示。

4、HKbitEX

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交易平台概况:HKBitEX 成立于 2019 年,中文全名为“香港数字资产交易有限公司”,据悉也是“首批申请 VATP 机构之一”,以提供数字资产交易服务,其当前服务对象主要是专业和机构投资者。

主要成员背景:HKBitEX 网站显示公司高管背景非常雄厚,据悉其首席开发总监史琳是 2020 年前香港上市审查组联席主管,不过已于 2021 年 7 月离职;另一个关键人物是 HKBitEX 创办人高寒,他曾于香港交易所任职,并有份参与港股通、债券通等,而该平台亦有多名港交所前员工加入,高寒还兼任了太极资本集团主席,HKBitEX 属于该集团旗下的虚拟资产交易所业务。太极资本此前宣布发行首个面向专业投资者的房地产基金证券型代币发行(STO),也是首个香港证监会准许的基金代币化集资模式。

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加密业务范围:根据 HKBitEX 官方网站显示,当前其主要提供 BTC、ETH 的美元和 USDT 交易对服务,此外该交易所还支持场外交易和数字资产托管业务。

5、HKVAX

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交易平台概况: HKVAX 中文名为“香港虚拟资产交易所”,该公司在 8 月 11 日公布,获得证监会原则上批准通知书,可进行第1类及第7类受规管活动,预计核心产品包括场外交易(OTC)经纪商服务、机构级交易平台、100% 保障的托管服务,但目前持牌名单上未见其在列。

主要成员背景: HKVAX 网站显示公司有 3 位联合创始人,当中行政总裁吴炜梁曾任中信期货国际部的董事总经理,目前是香港总商会(HKGCC)金融及财资服务委员会的副主席。另一位联合创始人兼营运总监霍兆梁是香港会计师公会注册的合资格会计师,并且是香港会计师公会税务考试评分团队代表。第三位联合创始人兼技术总监刘成来自于阿里巴巴和蚂蚁金服,在区块链技术和数字货币方面有不俗表现。

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加密业务范围:HKVAX 当前为机构和专业投资者提供 24/7 覆盖全球的场外交易服务,旗下还有虚拟资产交易平台,以及相应的虚拟资产托管服务(今年二季度获得香港 TCSP 牌照)。

6、VDX

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交易平台概况:VDX 为香港本地老牌证券商胜利证券旗下公司,今年二月,胜利证券发布公告,香港证券及期货事务监察委员会于 2023 年 2 月 2 日已接纳胜利数码科技有限公司(胜利数码科技,集团旗下一间联营公司)提交有关进行第 1 类及第 7 类受规管活动的牌照申请。

主要成员背景: 胜利数码科技公司的执董包括香港证券业协会主席高鹃,而胜利证券由曾获世界杰出华人奖项及有“金牌经纪”之称的高德泰博士创办,该公司还是中国证监会认可的合格境外机构投资者(QFII)。

加密业务范围:VDX 提供数字资产托管服务,并由四大会计师事务所定期审计,此外还提供向金融机构和个人专业客户提供产品、服务和技术,并在合规、贸易、监管、财务和风险报告等领域提供定制解决方案。

7、Meex

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交易平台概况:Meex 成立于香港,由本地财团支持,目前处于运营状态,并正在香港君合律师事务所的协助下准备向香港证监会申请 1、7 号及 VASP 牌照,同时 Meex 也是香港 Web3 协会的正式会员。

主要成员背景: MEEX 联合创始人兼 Co-CEO Simon Wu 是行业知名的虚拟资产安全技术专家,其技术团队均为全球领先的虚拟资产交易平台核心技术团队出身,管理团队包括香港证监会第 1、4 、9 号牌照公司高管、虚拟资产行业运营高管、香港持牌律师等兼具虚拟资产及香港合规金融机构经验的人士,但另一位联合创始人 Kiki Kwok、以及 Co-CEO Jason Feng 的公开信息较少。

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加密业务范围:Meex 目前支持加密货币现货交易,但仅支持 BTC 和 ETH 的 USDT 交易对服务,其 APP 已在 Apple App Store 及 Google Play 上架。此外 Meex 还提供加密货币存储服务,但所有业务均仅向年满 18 岁且持有非限制地区有效身份证件的合法居民开放。

总结

自 2022 年末,香港对外宣称拥抱虚拟资产并筹建世界虚拟资产中心开始,港府就在监管规范上作出了一系列安排,总体来说,香港目前的虚拟资产监管框架大体是将虚拟资产纳入到“发牌式”的金融监管体系之中。

近期 JEPX 案暴雷正是目前香港证监会公布最新的监管优化措施的导火索,但塞翁失马焉知非福,随着证监会的一系列快速响应和举措正推动香港 Web3.0 市场走向成熟,监管和行业自律也都在进一步加强。

纵使这条逐渐迈向合规的道路充满坎坷,但古语早已给了我们前行的箴言 —— 路漫漫其修远兮,吾将上下而求索。我们已经在路上了,而这些都是我们终将会跨过的难关。

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