福布斯曝光SBF拟陈述证词全文:一步错,步步错,最后满盘皆输

来源:福布斯杂志

编译:Babywhale,Foresight News

在北京时间昨日晚间进行的 FTX 破产听证会之前,《福布斯》杂志公布了其获取到的 Sam Bankman-Fried(SBF)计划在听证会上陈述的证词草稿。该份证词中,SBF 详细讲述了 FTX 破产事件的始末,但其陈述的情况是否真的是事实,相信还需要时间来给出答案。

概况

首先,我想在宣誓后正式声明:

我搞砸了。

我知道,现在说对不起并没有任何用处,因此我将尽可能多地奉献自己的力量为客户做正确的事。当所有的事情都完成后,我会主要通过一个标准来评价自己:用户最终是否能受到补偿?如果在这方面辜负了用户,那么我就失败了。

去年,我的净资产被评估为 200 亿美元。

今天,我也不能说我一无所有,我有一个温馨的家庭,也没有挨饿,这已经比数十亿人的生活要好了很多。我最后一次查询我银行账户时里面应该有 10 万美元,但我无法确定,因为我已经被拒绝查看很多我个人的密码、数据、文件和账户。

截至今天,我和 FTX International 前管理团队都无法获得可以告知用户、破产团队、国外监管机构的数据,目前这个数据都由破产团队控制。

事实上,我们之中有许多人仍然无法访问我们自己的个人数据,这些数据被破产管理小组的领导层控制。当我们要求获得自己的个人资料和密码时,我们得到的回答是:「你应该像我们向其他处于相同情况的人建议的那样,重新设置 2FA/ 密码。」

因此,我的大部分证词不会有我希望的那样自信和详细。我为我可能不能自信地回答合理的质疑表示歉意。因为我现在无法访问 FTX 的大部分当前或历史数据来进行确认。我也无法访问我自己的大部分笔记、文章、电子表格、数据或电子邮件。Ray 的团队甚至拒绝向我归还我个人账户的凭证。

在 FTX International 可能无力偿还债务的几天后,我对迫于压力签文件而促成破产保护申请深表遗憾。除其他事项外,破产保护团队被推入了一个非常困难的境地,我担心他们在加入时被 FTX.US 团队的一些成员误导了。他们正试图管理多个复杂的境外实体和系统,而没有得到许多过去管理它们的团队的支持。我相信,如果不与许多对 FTX International 及其子公司有直接监管和运营控制权的外国司法管辖区合作,破产保护团队要想建设性地向前推进,即使不是不可能,也会非常困难。

我已经多次提出要帮助破产保护团队。例如,我本可以很容易地收集一些他们在法庭文件中表示无法找到的数据,我没有收到对这些提议以及发送的任何其他信息的回应。

我已经无数次联系 Ray 和破产保护团队。有时我要求访问我自己的数据,其他时候我都在试图提醒他们注意可能对他们的工作以及对 FTX 的债权人和客户很重要的信息。

我已经向 Ray 发送了五封电子邮件。Ray 从未回应过,也没有以任何其他方式进行沟通。

例如,我在 Ray 没有回复的一封电子邮件中写道:我们有可能为 FTX 及其债权人提供有关未来的机会和融资信息,以及关于 FTX.US 的相关财务信息和关于 FTX 的潜在相关监管信息。我很愿意与您交谈,无论是通过电子邮件还是电话,我都愿意与您和破产保护团队进行建设性的合作,做有益于客户 / 债权人的事情。

据我所知,FTX.US 一直都有偿付能力,当前仍然有偿付能力,甚至明天就可以全额偿还所有用户。不幸的是,破产保护团队已经冻结了 FTX.US,并阻止了客户对其账户信息和资金的访问。

失去资产的客户是那些在 FTX International 上交易的客户,这些平台不接受美国居民。我现在的首要重点是要为受到伤害的 FTX International 的用户去做正确的事。我正在努力使这些客户尽可能收到赔偿,并且只要我看到有任何进展,我就会一直这样做,因为这是我的责任。

我相信,为 FTX International 的用户筹集数十亿美元的额外资金,是值得尝试的方式。这将涉及到大量的外部融资,而我认为这又需要 FTX 交易所重新启动和运行。如果破产保护团队与对 FTX International 和对它有监管权的外国司法机构合作,这将更容易做到。

我听到有人抱怨说,破产保护小组拒绝回应外国监管机构的监管询问 拒绝回应外国监管机构的监管查询,有时还冒着员工入狱的风险。

我听说有人抱怨破产保护团队拒绝回应外国监管机构的监管质询,甚至有时还冒着让其雇员坐牢的风险。我还听到有人抱怨说,破产保护团队通过冻结或其他方式干预本应属于 FTX International 各运营实体的资金。我希望这些传闻是夸大其词,或者至少是因为对公司和行业不熟悉而导致的,现在已经过去了。虽然破产保护申请已经过去一个月了,我 Linkedln 账户的密码仍然没有被归还,所以我并不太乐观。

我对那些日复一日为 FTX 奋斗的同事和支持者负有责任,他们因一场他们不该承担任何责任的倒闭而深受伤害。

发生了什么

这次事件涉及到 FTX International,这是一家为非美国人服务的非美国加密货币交易所,在巴哈马经营,不受美国监管。据我所知,FTX.US,一个独立的、在美国开设的交易所,确实接受美国用户,且是完全有偿付能力的,因此所有美国客户可以而且应该立即得到补偿。

我希望我能更全面地说明发生了什么。不幸的是,我现在无法获得很多相关数据。以下是根据我的记忆对事件进行的描述:

1)我在 2017 年创办了 Alameda Research,一家私人加密货币交易公司。

2)我在 2019 年创办了 FTX International,这是一家为非美国人服务的非美国加密货币交易所。那时我开始从 Alameda Research 的角色中过渡到 FTX。

3)我在 2020 年创办了 FTX.US,一个确实接受美国用户的美国加密货币交易所。

4)在还原 2021-2022 年的事件时,我依靠的是记忆和推断,因为在许多关键事件发生时,我并不完全了解这些事件,而且现在也无法获得相关数据,让我能够确认或否定我此时的猜测。特别是,在过去的一年里,我没有在经营 Alameda Research。

FTX 有衍生品交易服务。与大多数金融交易所一样,用户被允许进行保证金或杠杆交易。这意味着用户被允许投入低于其头寸的资金,他们的还款义务由提供的抵押品支持。在 FTX 的客户中,有相当大比例的人从事保证金交易。Alameda Research 就是这样一个用户。

FTX 得到了全球监管机构的许可和监管,包括巴哈马、瑞士、日本、澳大利亚、塞浦路斯和迪拜。

在过去一年中,随着市场的崩溃,Alameda 的资产价值大幅下降。

在 2021 年末,我相信 Alameda Research 按市价计算的资产净值(NAV)很可能大大超过 500 亿美元。

我认为 Alameda 很可能使用了也许是 1.1 倍左右的杠杆。也就是说,它的相应资产约为其头寸的 90%,剩余 10% 为借款。这大约是 FTX 允许的最大杠杆率的 1/20,也大约是普通 FTX 保证金交易者所承担的杠杆的 1/3。

2022 年 11 月初,在为期三天的时间里, Alameda Research 持有的资产的市场价值急剧下降 — 我认为下跌超过了 50%。

在那次暴跌之后,据我所知,Alameda 有大约 110 亿美元的资产和大约 110 亿美元的负债,包括其在 FTX 的头寸。然而,许多资产的流动性并不强,无法迅速出售。我认为大约有 30 亿美元的资产是高流动性的,留下了大约 80 亿美元的流动资金缺口。

这是 Alameda Research 的净资产和负债的一个非常粗略的近似值,单位是十亿。我现在没有机会获得所有这些数据,而且之前也不太了解这些数据,因此,这些数字很可能是不正确或不完整的。

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与此同时,FTX 出现了挤兑的情况。在币安首席执行官赵长鹏在 11 月 6 日发推文说他将出售他所持有的 FTT 代币(Alameda Research 大量持有 FTT),大约每天有 40 亿美元的客户提款。

这给 FTX 带来了极大的压力,并迫使该交易所需要向持有头寸的客户追加保证金。Alameda Research 无法为其追加保证金提供足够的流动资产,因此对 FTX International 违约,FTX International 也从而无法满足客户的提款要求。

出了什么问题?

出现这种情况,一定是有很多的事情出错了。因为我当时没有经营 Alameda,我不知道当时的一些关键事件。但是,我在管理 FTX,这意味着最终我有责任对其进行监督。

这意味着我最终有责任为 FTX 的用户去做该做的事。

当经济环境发生变化时,Alameda Research 无力偿债

  • Alameda 保证金的状态在 2021 年末的经济环境中是可持续的,大约有 10% 的杠杆率。2022 年,随着货币政策的收紧、战争和供应链问题的出现,资产价格崩溃。我认为 Alameda 的资产在这一年中下降了大约 90%,所以即使是 10% 的杠杆也是太多了。
  • 挤兑行为迫使 FTX 立即交支付流动资金。这意味着 FTX 只有几天时间来追加大量的、流动性相当差的保证金头寸。
  • 套期保值的失败。

据我回想,在 2021 年底,Alameda Research 没有进行充分的对冲;我认为它的总保证金头寸,规模约为 80 亿美元,其中大部分不在 FTX 上,并且可能有大约 20 亿美元的对冲。

到 2022 年秋天,我相信 Alameda Research 有大约 80 亿美元的头寸,并可能有大约 80 亿美元的对冲。然而。2022 年 11 月发生的崩盘不是一次广泛的市场崩盘,甚至也不是广泛的加密货币市场崩溃。从 11 月 7 日到 11 月 9 日,比特币下跌了大约 17%,股票市场大约是持平,但 Alameda 的许多资产却下跌了 50% 以上。因此 Alameda 的套期保值没有发挥作用。

这是典型的「对冲基金风险」,即使有些被认为是套期保值,一家公司的所有头寸都可能变得高度相关。例如,Long-Term Capital Management 在 2008 年金融危机中发生的情况。

资本的使用。拼凑我所回想起的数据,Alameda Research 的大约 80 亿美元的流动资产净空头保证金头寸,大致用于以下支出:

  • 向贷款人支付利息:约 10 亿美元;
  • 风险投资:约 40 亿美元;
  • 回购币安持有的 FTX 股份:约 30 亿美元;

FTX 的内部控制失误

FTX 的仪表板

FTX 的用户头寸仪表板没有显示 Alameda 的全部头寸。由于过去的会计问题,平台上没有显示 Alameda 的全部头寸规模。我现在认为 Alameda 的头寸是显示数据的两倍以上。我对我们头寸的风险性的定期评估常常是基于仪表板上的数字。

财务数据

FTX 有经过审计的 GAAP 年度财务报表,据我所知,这些报表总体上是正确的。然而,这些只是针对 FTX 的公司财务状况,而不是对客户风险的审计。

风险管理

虽然 FTX International 有一个专门负责财务和许多其他业务领域的团队。但它没有一个专门负责风险管理,或用户头寸监控的团队。

我作为首席执行官,没有为监测 FTX 的风险付出足够的努力。

币安在 FTX 崩溃中的作用

我不会赘述这一点,因为到头来我搞砸了。我将简单指出以下几点:

  • 从 2022 年 11 月 6 日开始,Alameda 的资产价值急剧下降,几个小时后,币安的首席执行官赵长鹏在推特上表示他打算出售他所持有的 FTT。
  • 挤兑是由赵长鹏这一条推文引发的。
  • 那条推文是在我认为由币安推动的对 FTX 持续进行了一个月之久的负面公关之后发生的。
  • Alameda 的对冲在 2022 年 11 月失败,因为崩盘是针对其对冲资产的,由赵长鹏的同一公关活动引发。
  • 11 月 8 日左右,我们与赵长鹏达成了一项交易,币安将以很低的价格收购 FTX。我们签署了一份意向书,该意向书指明只要与币安的谈判还在进行,我们就不能与其他潜在投资者交谈。在此期间,多个潜在投资者表达了投资的兴趣,这些投资可以实现向用户偿还几十亿美元,但我收到意向书的限制无法回复。一天后,币安宣布他们不打算进行收购,我们从推特了解到了这一情况。据我所知,币安从未打算进行这项交易。
  • 大约有 30 亿美元的资金被用来购买币安持有的 FTX 股份,因为币安的持股给 FTX 造成了 KYC 问题:Binance 在向 FTX 申请许可证的监管机构提供有关 CZ 的信息时并不合作。
  • 几个月前,FTX 被普遍认为是币安最重要的全球竞争对手。FTX 崩盘后,币安获得了全球加密货币交易量的约 70%,高于之前的约 50%。,由于 FTX 崩溃后其市场份额的增加,币安可能能够在全球范围内获得更大的市场份额,并可能能够避免监管部门的执法。关于币安,其在加密货币生态系统中的作用,以及它与 FTX 的关系,还有很多话要讲。但现在既不是地方也不是时候。

出现上述的情况,作为 FTX 的首席执行官,我犯了一些重大的错误。

1)我认为,将这些错误联系在一起的最主要原因是,在 2022 年的大部分时间里,我对运营细节的了解不如以往。

2)我曾为自己能够脚踏实地而感到自豪:每天都为了公司在忙碌。

3)但到了 2022 年中期,我认为我大约花了:

  • 25% 的时间与华盛顿特区和其他地方的监管者和政策制定者交谈。
  • 25% 的时间用于 FTX 的品牌建设和新的结算通道,包括汇款、金融结算以及体育合作。
  • 25% 的时间管理 FTX 不断增长的员工队伍。

4) 2020 年,这些时间加起来可能占我时间的 25%,但到了 2022 年,就接近 75% 了。这些时间并没有花在实际的核心产品上,包括风险管理。

5) 我也为自己有强烈的职业道德感到自豪。FTX 开始时,我经常工作 18 个小时。但在 2022 年的大部分时间里,我相信我的工作时间比我习惯的要少 30% 左右。即使我在工作,我的注意力和纪律性也不如以前。

6)我以为我可以在扩张的情况下维持对 FTX 的管理,但我错了,所谓「贪多嚼不烂」,最终我没有把重点放在风险管理上。

我对所发生的事情深感遗憾,我愿意付出一切代价,回到过去,把详细的监督和风险管理落实到位。

现在,我正专注于我能做的事情,以使客户得到补偿,并反思我做错了什么。有很多事情我希望我做过:

1)我希望我在运营 FTX International 时对自己、对我们的员工、对客户、对监管机构始终保持高度透明。

我们在市场数据、准入、费用和其他许多方面都很透明。我们在资产、保证金、头寸和风险方面不透明,甚至在内部,甚至对我们自己。

我希望我当时能确保我们建立了仪表盘来显示:

  • 客户总余额;
  • 总的链上余额,以及相应的地址;
  • FTX 名下的银行账户和法币总余额;
  • 支付机构名义的银行账户和法币总余额;
  • 保证金头寸总规模和期货头寸总规模,以及用于支持这些头寸的抵押品的数量和类型;
  • 对所有账户的保证金和风险的处理;

我希望我们当时部署了:

  • 公共 API 接口来获取上述数据;
  • 私有 API 接口,向监管机构提供匿名的账户余额和风险数据,以便进行监督;

2) 我希望,当我们有了公共的 API 接口来获取上述数据时,我们能将账户余额和风险的匿名版本提供给监管机构进行监督。我希望当裂痕开始显现时,我能够与我们的员工、用户和社区公开沟通,而不是按照律师的指示,当人们想知道发生了什么事时冻结资产并保持沉默。

3)我希望我没有在凌晨 4:30 点击 Docusign 上的一个按钮,让 FTX 的一些人处于不善的领导下。我也很后悔没有采纳那些知道破产保护对客户意味着什么的员工和支持者的建议。我曾在 4:30 之前接到了一个电话,一位我非常信任和尊重的有监管经验的顾问暗示我不要这样做。当时我认为他说的很对,之后我咨询了我的律师,我的律师强烈反对。现在回想起来,我可以很自信地说,顾问是对的,而律师错了。

4)更重要的是:我希望我当时能保持脚踏实地,至少花同样多的时间来关注和保护用户的资产以及控制风险,就像我在品牌和伙伴关系上所做的那样。

破产保护

从 11 月 6 日到 11 月 10 日,我收到了大量来自潜在投资者的电话,其中许多人可能有兴趣提供超过 10 亿美元的融资。总的来说,他们可以提供的融资额度大大超过了使所有客户立即获得赔偿所需的费用。

从 11 月 8 日开始,我受到了申请破产保护的极大压力。

1)这种压力主要来自于 Sullivan & Cromwell 律师事务所(S&C)的前合伙人,FTX.US 的法律总顾问 Ryne Miller,Sullivan & Cromwell 律师事务所本身。

2)Sullivan & Cromwell 律师事务所是代表 FTX.US 以及 FTX International 的主要外部律师事务所之一。

我有 19 页关于 Sullivan & Cromwell、Ryne Miller 以及我认为受其影响的其他人的截图。我认为我受到了他们的影响,在两天时间里,他们都向我施压,要求我尽快申请破产保护。有的态度坚决,有的甚至有些「精神不正常」。他们还打电话给我的许多朋友、同事和家人,迫使他们向我施压,其中一些人在情感上破防了,也有一些直接到我身边哭了起来。

后来我才被告知,如此重大的申请如此之快,是非常不寻常的。

3) Sullivan & Cromwell 律师事务所选择了 John Ray 来管理破产团队。

4)在我被施压申请期间,Sullivan & Cromwell 的律师告诉我的律师,我可以选择选择董事会主席的人选。几天后,Sullivan & Cromwell 却默默地反悔了。

5)大约在 2022 年 11 月 10 日凌晨 4:30,我不顾自己的判断,点击了一个 Docusign 链接,该链接将提名 John Ray 为各实体的首席执行官。

6)不到 10 分钟后,我就收到了一个潜在的融资提议,金额达数十亿美元,以帮助客户拿回资金。

7) 几分钟后,我指示我的律师撤销这份文件;我已经清楚地知道,这不是最好的办法。

8) 几分钟后,我的律师告诉我,撤销该文件已经太晚了,并且说 Sullivan & Cromwell 的律师代表我提交了文件,尽管我指示不要提交。

9) 虽然有足够的时间改变这一切,但大约 6 个小时后,Sullivan & Cromwell 违背我的明确议员和要求向法院提交了文件。

10)之后,John Ray 为所有实体申请了破产保护,包括一家完全有偿付能力的美国公司 FTX US。他们关闭了客户访问和取款,John Ray 和他的团队任命 Sullivan & Cromwell 为破产保护团队(债务人)的法律顾问。

11)John Ray 主要因其在安然破产案中的工作而闻名。

Sullivan & Cromwell 推荐 John Ray 管理 FTX 破产案;而在安然公司破产后,包括 Sullivan & Cromwell 在内的律师事务所获得原本应该赔偿给债权人的 7 亿美元费用。

(参见该)

12) 因此,根据我所知道的信息总结一下:当安然完成了破产清算后,向 John Ray 和 S&C 支付了约 7 亿美元的法律费用。然后,当 FTX 崩溃时:前 S&C 合伙人选择 S&C 代表 FTX,S&C 迫使我签署破产申请文件并不顾我的指示将文件递交。S&C 选择了 John Ray 作为负责破产清算的新首席执行官;John Ray 随后选择 S&C 管理剩余资产,S&C 违背了让我选择董事会主席的协议,然后 John Ray 任命了董事会成员。

13) 在一份中,巴哈马总检察长 Ryan Pinder 表示「数百万美元的法律和咨询费用的预期正在推动破产保护团队的法律策略及其过激言论。」

14) 我将以 Miller 发给 FTX 的一条消息的截图结束本节:

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不用说,Sullivan & Cromwell 并没有真的代表我们认真处理此事。然而,他们确实确保他们收到了 400 万美元。

到今天为止,我仍然收到数十亿美元的融资意向,可能会使用户基本得到赔付。然而,我相信所有这些都是以 FTX 作为交易所重启为条件的。我真诚地希望所有在 FTX 工作的全球团队都在认真考虑这种可能性,因为我相信这将为用户和债权人带来大量价值。我希望,至少,所有 FTX 实体都在优先考虑允许客户访问他们的账户数据和历史记录。

然而,我承认我对这个过程的某些部分并不乐观。我没有见到 Ray 的团队在筹集大量资金或重启交易所上做出过任何努力。在破产保护文件被提交之前的几天里,Miller 表示我计划中的筹集资金没有任何可能性,面对我让 FTX 继续运营下去的渴望,Miller 表示,「Sam,没有什么可救的」。

截至目前,FTX.US 已关闭,美国客户甚至无法访问其账户数据,更不用说提款。据我所知,FTX.US 是有偿付能力的,可以让所有客户都获得赔偿。我这一切没有发生而感到惊讶和悲伤。

我了解到,破产保护团队已处于非常复杂和困难的境地。我后悔让他们处在如此境地;我也很遗憾当初的疏忽导致了破产,以及过度匆忙和不当的控制权和备案的转移。我听说过很多破产保护团队成员的好消息,特别是来自 Alvarez 和 Marsal 的消息,并相信他们可能是 FTX 全球进程中极有价值的成员。

FTX International 管辖区

据我所知,11 月初发生了严重问题并导致的崩盘都发生在 FTX International 上。FTX.US 总体上没有受到影响,而且据我所知仍然有完全的兑付能力。

特拉华州目前有多个破产程序,包括巴哈马、澳大利亚等。据我所知,一些相关事实如下:

1.FTX International 和 FTX.US 是两个独立实体;这两个实体都不是另一实体的子公司,也不是同一控股公司的子公司。

2.FTX International 不接受美国用户,没有在美国设立,没有雇佣美国劳动力,不受美国监管,由非美国实体经营。

FTX International 的服务条款禁止客户从事以下国家或地区访问平台:美国、古巴、克里米亚、塞瓦斯托波尔、卢甘斯克人民共和国、顿涅茨克人民共和国、伊朗、阿富汗、叙利亚和朝鲜。

3.FTX International 的总部和主要办事处位于巴哈马。

4.FTX International 在巴哈马有近 100 名员工,且据我所知,除美国法律顾问外,没有任何主要在美国工作的员工。

5.FTX International 在许多司法管辖区受到监管,澳大利亚、塞浦路斯、瑞士、阿联酋、日本和其他国家,但美国除外。

6.FTX International 的主要运营实体是巴哈马的 FTX Digital Markets LTD(FDM)。

7.FTX International 的大多数主脑和管理人员在巴哈马的 FDM 工作。

8.主要监管机构是巴哈马证券委员会,负责监督 FDM。

9.我认为大多数用户都是 FDM 的客户,而大部分资产都是 FDM 客户的资产

10.FDM 不是破产流程的一部分。大约在破产程序启动前一天,巴哈马证券委员会将 FDM 置于联合临时清算人(JPL)的监督之下,未纳入任何破产文件。

11.JPL 已向特拉华州法院申请承认其为主要破产程序。

12.我不认为 Ray 或其团队的任何成员是 FTX International 主要运营实体的首席执行官或董事会成员,因此,我不认为他们对 FTX International 破产程序具有合法管辖权。

FTX.US

至少,在 Ray 的团队接手之前,美国客户受到了保护。

1) FTX.US 受到许多监管机构的监督,包括 CFTC、SEC、FINRA 和许多州监管机构,据我所知,这些机构都在美国。FTX International 则由完全不同的监管机构进行监管,其中没有一家是美国监管机构。

2) FTX.US 维护了一个单独的订单簿、匹配引擎和用户库。

3) 我不认为在所述期间(或任何其他时间),FTX.US 有任何大幅清算的保证金头寸。

4) 据我所知,FTX.US 已将资金与 FTX International 分离,至少在 John Ray 担任 FTX.US 首席执行官时是如此。

5) 事实上,据我所知,FTX.US 是而且一直是有偿付能力的。我认为,11 月初的事件并未直接伤害到美国客户。事实上,FTX.US 的所有客户,无论他们居住在哪里,都可以并且应该立即获得赔付。

6) 据我所知,截至我上次访问 FTX.US 数据的时间(2022 年 11 月 10 日或前后),FTX.US 的净资产(超过客户负债的资产)约为 3.5 亿美元,没有资不抵债的客户头寸或资产与负债之间的错配会对上述数字产生重大影响。

7) 鉴于上述情况,我认为:

  • 美国客户的资产得到成功保护;
  • 美国客户可以立即获得偿付;
  • 美国客户应立即获得偿付;

8) 当 John Ray 于 2022 年 11 月 10 日出任 FTX.US 首席执行官时,FTX.US 仍在运营,仍在处理客户取款。我计划并期望取款保持开放,使所有客户都能获得偿付。我很惊讶这没有发生。

9) 我不认为破产保护程序适用于 FTX.US,也不认为美国客户应该在没有充分理由的情况下受到该程序实质性的损害。

虚假陈述

在这一过程中,我认为有一些陈述是不准确的或实质上有误导性的,以下是部分陈述内容:

1) 根据破产保护程序和团队表示,John Ray 是 FTX International 的首席执行官,但不是 FTX International 主要运营实体的首席执行官。

2) 破产程序和团队多次断言巴哈马未经授权获取客户资金

  • 在破产保护团队提交的一份文件中,John Ray 表示,「有可信证据表明,巴哈马政府引导未经授权的债务人系统访问,以获取债务人的数字资产——这发生在这些破产案件开始之后。」;
  • 巴哈马是 FTX International 的总部所在地;巴哈马安全委员会是 FTX 国际的主要监管机构;FTX International 的主脑和管理层一直在巴哈马。此外,在提交第 11 章文件之前,巴哈马证券委员会启动了对 FDM(不包括在破产程序中)的行政程序;
  • 巴哈马介入保护客户资产,履行其作为 FTX International 主要监管机构的职责。与此同时,John Ray 在美国的团队发起了对 FTX International 的资产扣押。FTX International 是一家由巴哈马运营、受巴哈马监管的公司,为非美国客户提供服务;
  • 在没有证据的情况下,他们对其他种族、文化和政府的恶意和无能的假设,如果针对美国少数族裔,将被视为极具冒犯性。但当针对其他国家的公民,更不用说他们的监管机构时,也同样令人反感。与此同时,扣押由其他政府监管的资产只能在几个世纪前被认为最为恰当的做法;

3) 我认为,目前的破产保护团队的所作所为已经大大超出了其职责范围。

许多实体被破产保护团队不当地置于程序中,原因包括:

  • John Ray 不是这些实体的首席执行官;
  • 最初并非 FTX、FTX.US 或 Alameda Research 所有;
  • 它们受制于先于并因此取代破产程序的其他全球破产程序;
  • 未妥善归档;

这包括我认为拥有 FTX International 绝大多数客户账户并监督绝大多数客户资产的实体。

我认为,FTX International 的资产、财产、凭证、密码、加密密钥、域名和治理应由主要运营 FTX International 核心实体的首席执行官、董事会和 / 或当地监管任命的管理人员负责。

  • 这些实体是 FTX International 的大多数客户所面向的实体,控制着 FTX International 大部分资产,是 FTX International 的主脑和管理者所在,在全球重组过程中对 FTX International 拥有最终治理权;
  • 我希望 Ray 先生和破产保护团队能够同意我的观点;

我相信,包括 Alvarez 和马萨尔 Marsal 在内的当前的破产保护团队中的许多人都在为管理一项艰难的全球业务做出了努力,但很少有人注意到,但他们最初和目前的领导层和方向却产生了相反的效果。我进一步认为,领导层没有法律权力领导全球重组和融资工作,因为他们不是主要运营 FTX International 的核心实体的现任首席执行官、董事会或当地监管任命的管理人员。因此,我认为他们的行为超出了他们的职权范围,在多个司法管辖区藐视法律,并挪用属于 FTX International 主要实体的资金。我认为,破产保护团队与 FTX International 运营实体在法律和法规上被承认的全球领导层进行建设性合作将会非常有用。

4) 在破产保护团队的一份文件中,John Ray 表示,在申请破产保护后,未经授权的来源铸造了约 3 亿美元的 FTT 代币。区块浏览器会证实并没有这样的铸造行为,这种说法是奇怪的、有对抗性的、虚假的,并损害了包括我在内的人的声誉。

5) 在破产保护团队的一份文件中,John Ray 按司法管辖区列出了 FTX 客户的图表,声称超过 20% 的用户来自开曼群岛。事实上,根据 2022 年 10 月 20 日的数据,FTX 上只有不到 1% 的交易账户来自开曼群岛。

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6) John Ray 在文件中就自己的团队无法提供数据发表了各种声明,包括「为 FTX 集团工作的人员完整名单」、「链上头寸的每日对账」、「包括客户在内的前 50 大债权人」。

据我所知,上述每一个数据都存在,而我个人也能够提供其中的一些。据我所知,我和大部分国际领导团队都没有被要求帮助解决包括上述问题在内的问题。

我提出要帮助 John Ray。我还提醒他有关业务的潜在重要信息。他从未回复过我的任何留言。

7) John Ray 抱怨称,联合创始人和潜在的其他人未能识别出被认为包含债务人资产的其他钱包。

据我所知,我从未被要求识别此类钱包。据我所知,没有这样的钱包。

8) 我认为,美国监管机构可能被告知有关 FTX.US 实质性的误导信息,包括 FTX.US 没有偿付能力的说法。我相信它是有偿付能力的。

在这个过程中,许多人对我提出了指控。其中一些指控包括我作为 FTX 首席执行官的风险管理监督不力,但很多指控不实。

1.有人声称,2022 年 11 月崩盘事件发生后,我个人或通过一个实体试图操纵稳定币 USDT。

这绝对是错误的,我从未试图操纵 USDT 的价格,我也不知道我经营或拥有的公司有任何意图操纵 USDT 价格的行为。赵长鹏提出了一项这样的指控,指的是一笔 25 万美元的交易。除了指控完全是虚假的之外,认为 25 万美元的交易会对 USDT 的价格产生重大影响也是荒谬的。赵长鹏有足够的知识背景知道这些说法既荒谬又虚假。

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除赵长鹏外,媒体还报道称「一名 Tether 官方人员」也认为我。

我再次断然否认这一说法。我尊重 Tether 领导层的智慧和真实性,并认为他们会意识到这种操纵的说法显然是错误的。我也理解媒体可以编造声明,因此我希望这只是媒体无中生有的情况,且 Tether 高管没有被阴谋论所欺骗。

而且,我想再次在官方的国会记录中表明,我试图操纵 Tether 价格的说法是绝对错误的。今年我犯了很多错误,但它似乎给了一些党派传播荒谬、破坏性和虚假主张的机会。

2.有人声称,我本人或通过一家实体的某些行动导致今年 Three Arrows Capital 的崩盘。

这些说法也是绝对错误的。我从未采取过旨在引发 Three Arrows Capital 崩盘的行动,据我所知,我经营或拥有的任何公司都没有。

即使这些说法是真的也说不通。Alameda Research 自身的破产是由市场崩溃引发的,而市场崩溃又引发了 FTX 的破产;如果为了收购 Three Arrows Capital 而制造市场崩溃,然后反过来使我自己的企业破产,那将是荒谬的。

3.关于收购币安持有的 FTX 股权,有人提出了不实的说法。

在推特上,赵长鹏声称「我们决定以投资者的身份退出这场充满谎言的闹剧」。

事实上,我在 2021 联系了赵长鹏,开始讨论买断其持有的 FTX 股份。

我发起这些讨论是因为,除其他因素外,FTX 与作为一个重要的股权所有者的赵长鹏的合作变得越来越困难。赵长鹏在向我们申请许可证的监管机构发送其 KYC 信息方面并不合作。

CZ 在最后一刻威胁说,除非我们追加约 7500 万美元,否则将退出谈判收购。我们最终同意支付约 7500 万美元的额外费用,因为我们打算断绝与币安的关系——他无疑是猜到了这一点,并利用他的优势,从我们那里索取了超过商定购买价格的 7500 万美元。

4.声称 Alameda Research 有权 FTX 上的客户订单,并进行「抢先交易」以及「触发用户止损」.

据我所知,这从未发生过。据我所知,Alameda Research 无法获取客户订单,更不用说想要利用这些订单了。

5.声称我个藏匿了数十亿美元。

我知道有一个银行账户,据我所知,里面大约有 10 万美元。虽然我以自己的名义从 Alameda 贷款,但这些贷款通常不用于个人消费或储蓄;大部分用于投资。我认为,这些贷款是从 Alameda 的交易利润中提取的,我认为在 2022 年之前利润应为数十亿美元。我没有参与任何这些贷款的过程,他们由内部和外部律师处理。

作为有效利他主义运动的信徒,我的首要目标从来都不是个人财富;我的动机是致力于为他人带来快乐和减轻痛苦。我从 2014 年在华尔街工作的时候开始的个人慈善捐赠,远远超过了在我银行账户里剩下的钱。

我不确定我是否能支付我可能要支付的所有法律费用。我不知道该怎么办。但目前,我不会把我能找到的任何资金用于支付律师费,而是为 FTX 的客户带来价值。

6.涉及我、乌克兰和 DNC 的各种阴谋论。

任何关于我与乌克兰政府合谋的言论,除了我所说的为乌克兰人和他们的国防做出贡献的之外,都不仅是错误的,而且是非常令人反感的。

任何有关美国政党进一步卷入此类阴谋的理论本身都是彻头彻尾的错误和冒犯。

7.各种声称我在 FTX 创造了一种「派对文化」。

我们的「派对」主要是晚餐和棋牌游戏。

我直到 21 岁才喝第一杯酒,而且从未喝醉。

8.各种声称我是犹太人的说法。

严格来说这个说法是正确的,我的名字是 Samuel Benjamin Bankman-Fried,我的祖先大多在 20 世纪上半叶抵 Ellis Island;就让读者猜猜他们为什么来吧。

但我认为我不需要详细说明所这件事产生的影响。

各种各样的理论认为我服用 Emsam 是为了找刺激或治疗帕金森病。

Emsam 贴剂基本上从未被指明为帕金森病的处方。这一理论很可能是通过互联网简单搜索的结果;Selegiline 是 Emsam 的基础化学物质,有时以口服形式用于治疗帕金森病。

我确实有一个 Emsam 的处方,大概有十年了。我每天都将其作为抗抑郁药使用。人们通常不会谈论他们的个人医疗状况,但有很多的狗仔队拍下了我随身物品的照片,并在网上对此进行了分析,我别无选择。

过去的几个月对每个人来说都是艰难的,相比之下,我觉得我需要在正式的国会记录上记下,不仅是现在,而是在我成年后的大部分时间里,我都有遗憾。

今年我犯了很多错误,但以上这些并不是我犯下的错误。

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