SBF庭审记录全曝光:甩锅、“失忆”、前后矛盾

编译:Odaily星球日报

整理:jk

美国当地时间 10 月 30 日周一,SBF 一案进入 SBF 本人作证的第三天。今天是真正的重头戏,检方律师会在辩护方结束之后对 SBF 进行为期半天左右的质询,问题非常尖锐,涉及关于 Caroline、 FTX 、Alameda 等各种细节,一度把 SBF 本人问到哑口无言,像第一天那样回答了数个“不知道”。让我们一起看看今天的审讯证词是怎样的。

Odaily星球日报在此补充前情提要:

在 SBF 一案的法庭听证中, FTX  的首席技术官 Gary Wang 和 Alameda Research 的前高管 Caroline Ellison 透露了 FTX 和 Alameda 的内部不当行为,包括在 SBF 的指示下挪用 FTX 客户资金和提交虚假财务报表的指控。据称,SBF 可能利用其地位进行不透明和违规交易。在第六日的庭审过程中,明星证人 Caroline Ellison 就 Alameda 挪用 FTX 客户资金的问题、Alameda 的虚假财务报表、CZ 发的  Twitter  的回应等数个方面详细陈述了 SBF 是如何在经营 FTX 的过程中违法的。庭审的第二周,SBF 的亲密伙伴,工程组首席 Nishad Singh 也开始作证,他的证词更多的涉及到了 FTX 的内幕,包括政治献金、挪用资金等丑闻,涉及希拉里、小李子等名人。

在上周对于 SBF 的质询时,SBF 在关键问题上频频回答“不知道”“我不记得”,以至于法官甚至无奈地说“我觉得证人有一种很有意思的回答问题的方式。”到后来,辩方律师和 SBF(也就是 SBF 和自己的律师)一度起了争执,因为律师认为 SBF 不需要回答某些问题。现场一度很混乱。上周五,在有陪审团的情况下,辩护方律师(即 SBF 自己的律师)对于他进行了较为友好的质询。但是,今日的秩序是由辩护方和检方交叉来做:其中不少问题非常直接,直指 FTX 交易所崩溃的核心过程和虚假信息。

如果有想直接观看最尖锐的问题部分的读者,可以直接拉到下面第二部分的检方质询。

Odaily 编译了今日现场的证词如下:

辩护方(SBF 一方)质询

背景信息

SBF 的律师 Mark Cohen:作为首席执行官,您是否准备了优先事项列表?

SBF:是的。

SBF:我发布这些是为了让员工知道我在做什么。

Cohen:这是什么?

SBF:这是 2022 年 9 月末到 10 月初的一个优先事项列表。

Cohen:DX 5 

法官 Kaplan:准许(作为证据)。

Cohen:我不打算审查所有 16 个项目,只审查其中的几个。第一,数据。那是什么?

SBF:FTX 团队正在构建一个数据库,以便非开发人员可以访问,包括我自己。我们试图加快交易速度。

Cohen:您每天花在这些事项上的时间有多少?

SBF:大约 12 个小时。我会管理从事这些项目的人员。

Cohen:这些事项与多少收入有关?

AUSA Danielle Sassoon:反对,方式不当。

法官 Kaplan:支持。

Cohen:通过这些,收入会增加多少?

SBF:从每年 10 亿美元增加到 20 亿美元。

Cohen:FTX 尝试管理风险吗?

SBF:是的。如果一个客户出现负数,它可能会导致整体损失。所以我们有风险引擎。

“问题是 Caroline 没有好好进行对冲”

Cohen:您有关于对冲的讨论吗?

SBF:有,与 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco。

Cohen:和 Ellison 女士在哪里讨论的?

SBF:在  Orchid  公寓的书房。

SBF:是我组织了这次对话。在比特币跌到 20, 000 美元后。Alameda 的净资产值大约是 100 亿美元——

AUSA Sassoon:反对!

法官 Kapan:支持。所有这些都会被删去。

Cohen:她说了什么?

SBF:她开始哭泣。

SBF:她(Caroline)同意了,说 Alameda 应该进行对冲。她提出要辞职。

Cohen:您如何回应?

SBF:我逐点回应。关于最后一点,我说这是她的决定。关于其他的,我说重点应该是进行对冲。

SBF:在 9 月,我再次询问她关于对冲的事。我问她规模是多少。她给了我那个数字。我告诉她我很高兴——但那应该是一个更大的数字,至少要多两倍。她给我发了一些电子表格。

Cohen:还有其他的吗?

SBF:她同意了。

SBF 眼里的从 Coindesk 发布文章到破产全过程

Cohen:我们继续说 11 月的事。Gx 1047 ,是 2022 年 11 月的日历。11 号发生了什么?

SBF:FTX 申请了破产。

Cohen: 11 月 2 日,发生了什么?

SBF:Coindesk 的文章,他们泄露了一个 Alameda 研究的旧资产负债表。

Cohen:你是如何反应的?

SBF:我联系了 Caroline,看她是否想回应。我们决定发一个推特。

Cohen:GX 875 。

SBF:这就是那条推特。11 月 6 日。

Cohen (阅读推特:我们有 100 亿美元的资产在那里没有反映)。

Cohen:我们继续说 11 月 6 日。GX 874 。

SBF:这是从 CZ 发来的。

Cohen:他写道,我们正在对账本上的 FTT 进行清算,对吗?

SBF:对。我和 Caroline 讨论了我们是否应该回应一个推特。11 月 6 日,客户的提款增加到了 10 亿美元。我很担心。

SBF:我担心会出现银行挤兑。

Cohen:那是什么?

SBF:假设你有一个银行——

AUSA Sassoon:反对。

Judge Kaplan:支持。

Cohen:你是如何回应的?

SBF:Caroline 发了一个推特,说我们会以 22 美元的价格购买 FTT。

Cohen: 11 月 7 日,您观察到的提款情况是什么?

SBF:它们增加了。11 月 7 日,净提款为 40 亿美元,是平均日的 100 倍。我们可能面临一个流动性危机。

SBF 发过的推特(包括了很多关于 FTX 安全的虚假信息)

Cohen:您以前看过 GX 878 吗?

SBF:关于对提款请求的慢速回应的推特。当时 Gary 告诉我,比特币的提款速度已经降到了一小时,而不是几秒或几分钟。我们遇到了障碍。Gary 正在重写它。

Cohen:这条怎么样(另一条 SBF 撰写的 twitter):错误的传闻和 FTX 一切正常,资产也正常。

SBF:我认为币安因为我们与监管机构合作、在推特上支付给人们而针对我们——

AUSA Sassoon:反对。没有根据。

Judge Kaplan:支持。删除。

Cohen:你发推说"资产正常"。你是什么意思?

SBF:我的观点是,这个交易所没有问题,资产方面也没有问题。

Cohen:你这里说,FTX 将继续处理提款请求……

SBF:FTX 没有使用客户资产进行任何投资。

Cohen:然后呢?

SBF:Alameda 资产崩溃。我们的保证金非常少。

Cohen:对冲有什么影响?

SBF:很少。我删除了那个推特 Thread。

Cohen: 11 月 11 日你辞职了?

SBF:是的。

Cohen:你有没有和记者交谈过的时候?

SBF:有。

Cohen:你为什么这么做?

SBF:我想解释我所知道的。

Cohen:你和 GMA 的 George Stephanopoulos 交谈了吗?

SBF:是的,我想道歉。

Cohen:你和巴哈马证券委员会交谈了吗?

SBF:是的,我父亲在那里。

Cohen:然后呢?

SBF:Gary 和我被指示转移资产。我尽我所能地帮忙。

Cohen:谢谢你,Bankman-Fried 先生。我没有其他问题了。

检方质询

检方:你有这么高的权限,甚至可以告诉 Caroline 买什么加密货币,但是你却不是 Alameda 的实控人?

AUSA Sassoon:Bankman-Fried 先生,您持有 Alameda 的 90% 的股份吗?

SBF:是的。

AUSA:可以说 FTX 和 Alameda 是关联公司吗?

SBF 的律师 Cohen:反对,形式上。

AUSA Sassoon:你是亿万富翁吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你不会说你完全没有参与 Alameda 的交易吧?

SBF:这取决于你所说的交易是什么意思。

AUSA:在 2022 年期间,你一直在接收关于 Alameda 的信息吗?

SBF:是的。

AUSA:你没有被隔离,对吧?

SBF:没错。

AUSA Sassoon:你与 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco 见面了吗?

SBF:是的。

AUSA:你可以对交易决策发表意见,对吧?

SBF:是的。

AUSA:你在一个名为 Vertex 的聊天群里吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你告诉 Caroline 何时购买某些加密货币,对吧?

SBF:我不确定你在说什么。

AUSA:向证人展示 GX 1630 。你、Ellison 女士和 Sam Trabucco, 2022 年 1 月 25 日 – 你称 Alameda 为“我们”,对吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你下了一个交易指令,Caroline 回应说,听起来不错;你回应  LOL 

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你告诉她交易日本政府债券吗?

SBF:是的。

AUSA:她给你发送了关于对冲的电子表格,那是交易,对吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你在 12 月被逮捕,对吗?

SBF:是的。

AUSA:你接受了采访,对吗?

SBF:是的。

AUSA:你知道说实话是很重要的,对吗?

SBF:我尽我所能。

检方:你可以一直说你不记得了,但是你的证词前后矛盾

AUSA:我们提供(证物编号)GX 2508 和 2508 T。

Judge Kaplan:已收到。

音频播放:(SBF 说)由于担心利益冲突,我故意不参与。

AUSA Sassoon:那是你的声音,对吗?

SBF:听起来像我。

AUSA:你与《金融时报》进行过交谈吗?

SBF:我不记得了。

AUSA:GX 2503 。Bankman-Fried 先生,您看到这篇 2022 年 12 月 4 日的文章了吗?

SBF:看到了。

AUSA Sassoon:(阅读) FTX 的创始人坚称他已经隔离了自己。你看到了吗?

SBF:看到了。(与前文声称没有被隔离矛盾)

AUSA:这是在你知道你被起诉之前的事吗?

SBF:是的。

AUSA:你认为你的信息已经自动删除了吗?

SBF:其中一些。

AUSA Sasoon:看看这个,你不知道 Caroline Ellison 会与政府合作,对吗?

SBF:是的。

AUSA:你不知道政府对你的  Google  帐户有搜查令吗?

SBF:我有所怀疑。

AUSA Sassoon:你将 Caroline Ellison 的认罪请愿书的副本保存到了你的 Google Drive 上,对吗?

SBF:是的。(与前文声称不知道矛盾)

AUSA:你查看了 Caroline 的 Google Drive 上的文件吗?

SBF:是的。

检方:你一直宣称 FTX 是安全的,这里是证据

AUSA Sassoon:你同意你知道如何讲一个好故事吗?

SBF:这取决于你使用的什么标准。

AUSA:你通过推销数十次筹集了资金,对吗?

SBF:对。

AUSA:你提到了清算协议吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你向国会提出了建议吗?

SBF:我作了证词。

AUSA:你乘坐私人飞机飞往 DC?

SBF:是的。

AUSA:你熟悉“加密货币推特”这个词组吗?

SBF:是的。

AUSA:这包括了客户?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你和媒体打得很好吗?

SBF:当然,相比我所预期的。

AUSA:FTX 从客户那里获得了 150 亿美元,不包括 Alameda?

SBF:这听起来是可能的。

AUSA:你告诉公众 FTX 将如何运营?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你希望客户认为 FTX 是安全的?

SBF:那会很好。

AUSA:让他们信任你,把钱交给你?

SBF:是的。

AUSA:你是否曾声称 FTX 是安全的?

SBF:我不记得了,但我可能有(反复地)。

AUSA Sassoon:你参加了 FTX 的播客,并说

[播放录音] SBF:考虑到所有因素,它运作得相当好。

AUSA:那是你吗?

SBF:是的。

AUSA:你是否宣传 FTX 比其他交易所更安全?

SBF: FTX US ,是的。

AUSA Sassoon:你描述 FTX 是安全的?

SBF:我不确定你指的是什么。

Judge Kaplan:Bankman-Fried 先生,这不是她指的,而是你记得的。

AUSA:你说你总是允许提款?

SBF:是的。

AUSA Sassoon: 2022 年 10 月,你说加密货币的核心是拥有自己的资产?

SBF:我不记得。

AUSA:你知道 80 亿美元的债务?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:在 10 月[ 2022 ],你公开表示客户比任何事情都重要?

SBF:我可能有过。

AUSA:你希望 FTX 的客户信任你?

SBF:那会是理想的,是的。

检方:你在国会作证,但是你背地里骂监管机构

AUSA Sassoon:你告诉国会的关键原则,你审查过,对吗?

SBF:是的。

AUSA:你参与起草了它吗?

SBF:我不记得参与起草它。

AUSA:你宣誓提交了它?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:你会读这个吗?

SBF (以戏剧性的声音) 我们今天提供这个。

AUSA:下一个项目说,适当的披露。

SBF:是的。

AUSA:也有新闻发布稿,对吗?

SBF:是的。

AUSA:你在 Twitter 上说你对监管的支持取决于保护客户吗?

SBF:我不记得。

AUSA:但在私下里你说,F**k 监管机构,对吗?

SBF:我说过一次。

AUSA:你说这是公关。

SBF:我说过类似的话。

AUSA Sassoon:你称加密货币推特上的人们为“愚蠢的混蛋”?

SBF:其中的一部分人,是的。

AUSA:难道你不是认为监管会帮助你从币安取得市场份额吗?

SBF:那会是一个优点。但也有不利之处。

检方:读这个你自己曾经说过的话,你说 Alameda 和其他人的账户没有任何不同,但是只有 Alameda 可以无限借款且不会被清算

AUSA Sassoon:你不可能存入 10 美元然后取出 10 亿美元,对吗?

SBF:这取决于环境。

AUSA:你是否声称风险引擎托管了抵押品?

SBF:是的。

AUSA:这就是你如何推销 FTX 的?

SBF:有时候。

AUSA Sassoon:你作证说 FTX 的风险模型在美国会运作得很好?

SBF:其中的某些方面。

AUSA Sassoon:你接受了纽约时报的 Andrew Ross Sorkin 的采访吗?关于借款的设施?

SBF:我不记得我确切说了什么。

AUSA:读这个。读完后抬头看我。

SBF:好的。

AUSA:客户可以出现负余额,对吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon:但一个典型的客户不能持有整体的负账户余额几天,他们会被清算?

SBF:在大多数情况下。

AUSA:对于一个典型的客户,他们可以借的与抵押品相对应,对吗?

SBF:还有信贷额度。

AUSA Sassoon:你还记得保证 Alameda 遵循相同的规则吗?

SBF:我不确定你指的是什么。

AUSA:你说,“他们的账户和其他人的一样。”

SBF:我确实这么说过。

AUSA Sassoon:这是 2022 年 3 月的一封电子邮件,对吗?

SBF:是的。

AUSA:它没有提到操纵前市场行为?

SBF:没有直接提到。

AUSA Sassoon:你在 2022 年没有声称 Alameda 是一个完全独立的实体吗?

SBF:或多或少是这样。

AUSA:你称 FTX 是一个中立的市场基础设施?

SBF:我不记得说过那样的话。我可能说过。

检方:你做了很多决定,持有 90% 的股票。你的意思是,你错误地成为了 Alameda 的董事吗?

AUSA: 你否认 Alameda 有一些带有“允许负余额”标志的账户吗?

SBF: 不。

AUSA: 你否认 Alameda 可以提取数十亿,而不用担心被清算的风险吗?

SBF: 这可能是对的。

AUSA: 你不否认。

SBF: 不,我不否认。

AUSA Sassoon: 是你决定以 20 亿美元买下币安在 FTX 的股权份额的吗?

SBX: 是的。

AUSA: 你认为对 Genesis Digital Assets 这家加密货币挖矿公司的投资是值得的,对吗?

SBX: 是的,如果它得到适当的对冲。

AUSA Sassoon: 你以约两千万美元买下了 Storybook Brawl 吗?

SBF: 是的。

AUSA: 你是否给 The Block  的首席执行官在巴哈马买了一套公寓?

SBF: 我不记得了……

AUSA: 你记得为它提供融资吗?

Cohen: 已经问过并回答了!

AUSA Sassoon: 你指示对 Modulo Capital 进行投资吗?

SBF: 是的,我认为这实际上是正确的。

AUSA: 你指示对 K 5 进行投资吗?

SBF: 我指示了一个投资,但不一定是这一个。

AUSA: 投资  Robinhood  是你的决定吗?

SBF:是的。

AUSA Sassoon: 你是 Alameda Research Limited 董事会的唯一成员吗?

SBF: 这使得我好像是他们中的一个。但这并不是我的意图。

Judge Kaplan: 你持有 90% 的股票。你的立场是你错误地成为了董事吗?

SBF: 不是。

检方:你知道还款会出现风险,但是你仍然让 Caroline 这么去做了;以及,我们有元数据发现你撒谎说没看过财务报表

AUSA Sassoon: 在 Alameda 偿还债务的时候,你让 Caroline 向贷款人支付吗?

SBF: 是的。

AUSA: 你知道这样做会使 FTX 交易所面临风险吗?

SBF: 不,我不知道。那时我并不认为那种情况的可能性很大。

AUSA Sassoon: 你知道存在风险吗?

SBF: 总是有风险的。

AUSA: 从 FTX 中取钱还给贷款人,并不是保证金交易,对吧?

SBF: 我不确定我同意。

AUSA: 你明白有出现“空洞”的风险吗?(即风险敞口)

SBF: 可能会有“空洞”。

AUSA Sassoon: 你知道 Alameda 不能支付吗?

SBF: 那时候我大概知道。我不记得具体的顺序。

AUSA: 好的,我们看看电子表格。你看到哪一个?

SBF: Alt 7 。不是主要的那个。

AUSA Sassoon: 你记得从 Caroline 那里收到 8 个标签页吗?

SBF: 我不确定。

AUSA: 多个标签页?

SBF: 可能有。

AUSA: 你知道检察方有 Google 的元数据显示你访问了这 8 个备选的电子表格吗?

Cohen: 异议!

法官: 否决。

AUSA Sassoon: 我们可以撤销那个。你继续指导其他的风险投资,并前往中东试图筹集资金,对吗?

SBF: 除此之外的其他事情。

AUSA: 你考虑关闭 Alameda 并用 Modulo 替换吗?

SBF: 有那个意思。

本案审讯即将在周内结束,Odaily 将为您持续跟踪报道。

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